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此外,4月9日,因东莞证券大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪;部分重要空白合同文本遗失两宗违法行为,大连证监局对该营业部采取责令限期改正,责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。另外,涉及的违规表现还包括员工违规销售非本公司自主发行或代销的金融产品;未按规定履行客户身份识别义务;营业部负责人违规配资、违规炒股、代人炒股等。

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